美國(guó)NFA正式會(huì)員合規(guī)牌照詳細(xì)辦理流程

美國(guó)nfa正式會(huì)員合規(guī)牌照詳細(xì)辦理流程
美國(guó)全國(guó)協(xié)會(huì)（nfa）其130初始宗9370旨是樹(shù)6165立及其它市場(chǎng)的道德規(guī)范，保護(hù)交易員和投資者的利益。在美國(guó)市場(chǎng)給客戶提供交易服務(wù)的每一個(gè)個(gè)人和公司必須在美國(guó)商品交易委員會(huì)（cftc）注冊(cè)并成為nfa成員。美國(guó)全國(guó)七貨協(xié)會(huì)（national futures association---nfa），美國(guó)全國(guó)q貨協(xié)會(huì)（nfa）是按照美國(guó)《商品交易法7節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的七貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會(huì)員制組織，是美國(guó)七貨外滙交易非商業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。nfa的主要職能在于為使nfa成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及cftc制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。nfa也有自身的規(guī)則，用來(lái)監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對(duì)交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。
nfa的監(jiān)管運(yùn)作
1、財(cái)務(wù)要求
nfa的一個(gè)首要任務(wù)便是制訂針對(duì)fcm和ib會(huì)員的蕞低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審計(jì)和強(qiáng)制執(zhí)行，并從這些會(huì)員手中獲得財(cái)務(wù)報(bào)告并加以分析。目前nfa的規(guī)則還沒(méi)有對(duì)其他會(huì)員如c和ctas作出類似的要求。盡管nfa可以對(duì)會(huì)員fcms進(jìn)行審計(jì)，但nfa還是將這一職能委托給來(lái)執(zhí)行。nfa要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)基本上與cftc和所要求的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)相同，但特殊的財(cái)務(wù)項(xiàng)目如保證金水平的確定，仍由決定。
2、行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)
nfa實(shí)行的行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)包括了《商品交易法7節(jié)特別規(guī)定的內(nèi)容，例如禁止欺詐、操縱和欺騙的行為，以及不公正的和不正當(dāng)?shù)慕灰椎取fa還禁止嘿市交易，要求會(huì)員制訂對(duì)雇員和自由賬戶的監(jiān)督制度。這些與cftc和的要求相類似的。此外，nfa要求cpo和cta會(huì)員遵守cftc和的特別規(guī)定。nfa還制定了一條”了解你的客戶”的規(guī)則，要求會(huì)員對(duì)新客戶的情況進(jìn)行了解，并在客戶開(kāi)立賬戶前提供交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
3、會(huì)員和聯(lián)合會(huì)員
任何在cftc登記的機(jī)構(gòu)或個(gè)人和都可以成為nfa的會(huì)員，除非該登記者或達(dá)不到會(huì)員資格條件(例如cftc下令取消其注冊(cè)資格的)。按照《商品交易法》，nfa會(huì)員的雇員也被要求注冊(cè)為nfa的”聯(lián)合會(huì)員”，這些個(gè)人與會(huì)員一樣要達(dá)到nfa要求的資格。
4、會(huì)員資格審查
首先由nfa工作人員進(jìn)行初步審查終nfa會(huì)員資格委員會(huì)在聽(tīng)證會(huì)上作出決定。假如總裁有理由相信申請(qǐng)者不符合會(huì)員資格或不適合注冊(cè)為nfa的聯(lián)合會(huì)員，申請(qǐng)者或者會(huì)員
美國(guó)全國(guó)協(xié)會(huì)(national futures association，nfa)，美國(guó)及交易非商業(yè)機(jī)構(gòu)。美國(guó)全國(guó)協(xié)會(huì)(nfa)是根據(jù)美國(guó)《商品交易法7節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的行業(yè)自律組織，屬非盈利性會(huì)員制組織?！渡唐方灰追?節(jié)源自1974年的《商品交易委員會(huì)(cftc)法》第三章，該部分規(guī)定了協(xié)會(huì)的登記注冊(cè)和cftc對(duì)人員自律管理協(xié)會(huì)的監(jiān)管。1981年9月22日，cftc接受nfa正式成為"注冊(cè)協(xié)會(huì)"，1982年10月1日，nfa正式開(kāi)始運(yùn)作。
nfa近年來(lái)一直致力于發(fā)展的、技術(shù)驅(qū)動(dòng)的監(jiān)管程序，以使其會(huì)員能夠以更低的成本和更高的效率來(lái)滿足其應(yīng)盡的法定義務(wù)。在nfa成立的20多年時(shí)間里，盡管nfa的工作內(nèi)容增加了很多，但nfa的工作效率并沒(méi)有降低，反而在成本和員工人數(shù)保持穩(wěn)定的情況下，大大提高了工作效率，這很大程度上得益于技術(shù)的貢獻(xiàn)。例如，僅nfa近兩年開(kāi)發(fā)的“在線注冊(cè)系統(tǒng)”每年就可為nfa節(jié)約25萬(wàn)美元。
申請(qǐng)美國(guó)nfa牌照所需材料：
1、法人
2、海外公司掃描件
3、公司未來(lái)三年發(fā)展規(guī)劃書(shū)
4、法人履歷
5流水
6犯罪記錄證明
7、法人或董事地址證明
8、未來(lái)財(cái)稅計(jì)劃
nfa要求交易商設(shè)立首席合規(guī)官，并規(guī)定從事業(yè)務(wù)的個(gè)體須參加場(chǎng)外零售考試。nfa的處罰措施非常嚴(yán)格，除一般的警告、罰款和吊銷牌照外，還包括市場(chǎng)禁入。nfa對(duì)資本金要求十分高，規(guī)定每個(gè)交易商必須保持“調(diào)整后凈資本額”等于或大于2000萬(wàn)美金。nfa要求對(duì)客戶資金進(jìn)行隔離，對(duì)主要對(duì)的杠桿限制為100:3，規(guī)定所有交易商必須設(shè)立實(shí)體辦公室。
美國(guó)nfa牌照目前分兩種
一種是非會(huì)員，另一種是正式會(huì)員的。
區(qū)別：非會(huì)員是豁免牌照，有監(jiān)管號(hào)，網(wǎng)站上顯示非會(huì)員。注冊(cè)時(shí)間快相對(duì)價(jià)格便宜。 正式會(huì)員：外滙牌照，有監(jiān)管號(hào)。網(wǎng)站上顯示正式會(huì)員，和相關(guān)公司信息。申請(qǐng)周期慢，需參加nfa的考試，注冊(cè)費(fèi)用高，有維護(hù)費(fèi)用。
申請(qǐng)美國(guó)nfa牌照所需材料：
董事 海外公司掃描件 公司未來(lái)三年發(fā)展規(guī)劃書(shū) 董事履歷 個(gè)人賬單 無(wú)犯罪記錄證明 法人或董事地址證明 8、未來(lái)財(cái)?shù)堄?jì)劃