收集了 ISO管理體系內(nèi)審效果不好的原因！

現(xiàn)在很多企業(yè)都已經(jīng)通過了iso管理體系認證（例如：iso 9001質(zhì)量管理體系、iso 14001環(huán)境管理體系、iso 45001職業(yè)健康安全管理體系、iso 22000食品安全管理體系、iso 13485醫(yī)療器械行業(yè)質(zhì)量管理體系、haccp危害分析與關(guān)鍵控制點管理體系等等）。做這些體系認證的目的是為了： 1.提升公司的榮譽和規(guī)范公司內(nèi)部的管理 2.提升公司品牌在行業(yè)、市場上的影響力 3.增強公司在供應(yīng)鏈中的地位和分量，和在合作談判桌上的砝碼 4.滿足客戶的要求，提升客戶對公司的信任度 5.有效降低公司業(yè)務(wù)團隊開拓市場的難度 6.公司在招投標(biāo)過程中加分以便較容易中標(biāo) 7.滿足委托加工方的要求 8.融洽與公司所在地**監(jiān)管部門的之間的和諧關(guān)系 在上述獲證目的中，對很多企業(yè)來說，較主要的目的就是滿足客戶的要求。因為很多跨國公司或大公司在與供應(yīng)商合作前都會按照iso管理體系的要求進行驗廠，以及合作后也會定期到供應(yīng)商現(xiàn)場按照iso管理體系的要求進行驗廠審查，驗證所選的供應(yīng)商內(nèi)部管理是否持續(xù)滿足要求，是否具備持續(xù)地提供質(zhì)量合格且穩(wěn)定的產(chǎn)品的能力。 正是如此，很多企業(yè)不得不維持iso管理體系的運行和持續(xù)改進。所以，每年都會在企業(yè)內(nèi)部開展iso管理體系內(nèi)審工作： 1.自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)不足，及時整改落實，確保順利通過客戶驗廠； 2.提升各相關(guān)部門的執(zhí)行意識和責(zé)任意識，贏得客戶驗廠時的好感； 3.提前做好充分的準(zhǔn)備，確?？蛻趄瀼S獲得滿意的結(jié)果。 但是實際情況，每次客戶蒞臨企業(yè)驗廠的結(jié)果，總是有一大堆的問題，導(dǎo)致客戶驗廠*組不滿意，那是為什么呢？ 1、**重視方面 每年是按期開展了iso管理體系內(nèi)審工作，有可能存在**不重視。例如內(nèi)審的**和末次會議不參與、內(nèi)審過程中不巡視，直接影響了內(nèi)審隊伍、被審部門對公司iso管理體系內(nèi)審工作的重視程度，甚至讓雙方產(chǎn)生走走儀式完成內(nèi)審工作的行為。 【改進建議】： 作為公司**，建議每次內(nèi)審都參加**會議和末次會議，打消內(nèi)審隊伍和被審部門**錯誤地認為“公司**對內(nèi)審工作不重視”的看法。 建議公司**，能不定時到內(nèi)審過程中的重點場所、重點部門巡視，督促內(nèi)審隊伍和被審部門工作的嚴(yán)謹(jǐn)性和責(zé)任心，必要時給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和關(guān)心。 建議每次內(nèi)審都要包括對公司**層的審核，以充分引起**層對公司iso管理體系的重視。 2、內(nèi)審組長任命方面 1.內(nèi)審組長的人選不合適比如沒有一定的話語權(quán)或說話沒有相應(yīng)的份量、沒有一定的工作魄力。 2.內(nèi)審組長沒有充分發(fā)揮組長的作用。 3.內(nèi)審組長自身在專業(yè)方面有所欠缺。 【改進建議】： 要想每次iso管理體系的內(nèi)審工作能實現(xiàn)預(yù)期的效果，內(nèi)審組長的人選也是一個非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)： 1.對iso管理體系有深入的認知。 2.在公司內(nèi)部有一定話語權(quán)、工作魄力和組織能力的人擔(dān)任。 3、內(nèi)審隊伍組建與管理方面 1.可能存在內(nèi)審組成員的選擇與分工不到位，比如選擇的全部是剛剛參加培訓(xùn)結(jié)束的內(nèi)審員，或讓不熟悉被審部門iso管理體系情況的內(nèi)審員去審核被審部門。 2.內(nèi)審隊伍對標(biāo)準(zhǔn)理解不到位。 3.內(nèi)審隊伍對內(nèi)審依據(jù)的法律法規(guī)認知不到位或不清楚法律法規(guī)的要求。 4.內(nèi)審隊伍沒有真正搞清楚內(nèi)審的目的或?qū)?nèi)審的目的不重視。 5.不清楚客戶驗廠所關(guān)注的重點過程、重點場所、重點部門，所以不能抓住內(nèi)審的重點內(nèi)容。 【改進建議】： 較好每次內(nèi)審前，對內(nèi)審隊伍做一次內(nèi)審實施前的培訓(xùn)包括動員，一是充分引起內(nèi)審隊伍的重視，二是加深內(nèi)審隊伍對內(nèi)審知識、技巧、方法的正確理解和把握。尤其是單次內(nèi)審隊伍中存在比較多的新內(nèi)審員的情況。 若可行時，建議外請專業(yè)的老師或機構(gòu)對公司的內(nèi)審隊伍進行一次系統(tǒng)性的內(nèi)審實戰(zhàn)能力強化與提升培訓(xùn)。 4、內(nèi)審準(zhǔn)備方面 1.內(nèi)審準(zhǔn)備不充分，例如沒有對公司的iso管理體系文件全面的、系統(tǒng)的瀏覽，尤其是變更的部分。 2.沒有對內(nèi)審知識再次認真的回顧，加深對內(nèi)審知識的理解與把握。 3.沒有在內(nèi)審前對內(nèi)審隊伍組織召開一次內(nèi)審前的探討會議，消除內(nèi)審隊伍對當(dāng)次內(nèi)審工作存在的困惑。 【改進建議】： 每次內(nèi)審較好提前確定好具體的內(nèi)審時間，比如提**天，以便給內(nèi)審隊伍預(yù)留充足的時間瀏覽公司全套的iso管理體系文件。 5、內(nèi)審檢查表策劃不到位 1.內(nèi)審檢查表確定的內(nèi)審重點存在有遺失的情況。 2.沒有將客戶關(guān)注的內(nèi)容作為策劃內(nèi)審檢查表內(nèi)容的重點輸入內(nèi)容。 3.內(nèi)審檢查表策劃的審核點沒有輕重之分，體現(xiàn)不出重點。 4.內(nèi)審檢查表沒有根據(jù)當(dāng)前的實際情況進行策劃，有可能將以前策劃的模板直接拿來使用。 5.內(nèi)審要點的編排順序沒有按照p-d-c-a的原則實施。 【改進建議】： 1.每次內(nèi)審前，較好由內(nèi)審組長（相對都是安排相對比較專業(yè)的人擔(dān)任）精心策劃內(nèi)審計劃，充分考慮從上一次內(nèi)審結(jié)束到這次內(nèi)審開始這一時間段的iso管理體系運行實施情況包括變更的情況。 2.被審部門的審核要點較好與其職責(zé)權(quán)限要完全符合。 3.被審部門的先后順序較好按照p-d-c-a原則排列。 4.被審部門的內(nèi)審時間務(wù)必要安排充分，較好預(yù)留一定的空余時間。 5.內(nèi)審檢查表務(wù)必要與內(nèi)審計劃相吻合。 6.每個被審部門的內(nèi)審檢查表審核要點較好按照p-d-c-a原則排列。 7.每個被審部門的審核重點包括抽樣范圍、數(shù)量要以審核依據(jù)為主要輸入內(nèi)容。 8.內(nèi)審檢查表編寫完畢較好由內(nèi)審組長負責(zé)組織討論，及時發(fā)現(xiàn)不足，及時完善補充。 6、內(nèi)審實施方面 1.內(nèi)審抽樣不到位，有可能內(nèi)審抽樣數(shù)量太少、抽樣不具有連貫性、抽樣不具有代表性。 2.內(nèi)審隊伍存在走過程、敷衍了事的情況。 3.某些部門安排的內(nèi)審時間不充足，導(dǎo)致內(nèi)審匆匆收場，無法保證內(nèi)審效果。 4.沒有制定內(nèi)審的目標(biāo)，導(dǎo)致內(nèi)審實施過程中出現(xiàn)隨意、隨心、隨性內(nèi)審。 5.沒有建立有效的內(nèi)審激勵機制，有可能內(nèi)審人員與被審部門相互隱瞞包庇。 6.內(nèi)審人員追蹤內(nèi)審證據(jù)的力度不夠深入，只是為了發(fā)現(xiàn)問題而已。 7.內(nèi)審人員的專業(yè)性存在缺失，比如還不如被審部門對iso管理體系了解透徹深入。 【改進建議】： 1.建議建立內(nèi)審管理激勵機制，包括對內(nèi)審員和被審部門都要考慮激勵。 2.定期對內(nèi)審隊伍開展內(nèi)審實戰(zhàn)強化培訓(xùn)，以持續(xù)提升內(nèi)審隊伍的內(nèi)審技能。 3.嚴(yán)格審查內(nèi)審隊伍編寫的內(nèi)審檢查表，確保重點審核內(nèi)容抽樣的范圍、數(shù)量和前后連貫性。 4.內(nèi)審實施前重點審查內(nèi)審隊伍編寫的內(nèi)審檢查表，確保審核的內(nèi)容務(wù)必在規(guī)定的時間內(nèi)順利完成。 5.內(nèi)審實施前較好組織內(nèi)審隊伍開個簡短會議，詢問各內(nèi)審成員對內(nèi)審的依據(jù)、要求是否沒有任何困惑。 7、內(nèi)審末次召開方面 某些公司每次的內(nèi)審末次會議都不召開或召開的不到位，比如： 1.只是簡單報告了本次內(nèi)審開出的書面不符合報告，而沒有真正對本次內(nèi)審做一個客觀、公正的總結(jié)概述，尤其是對iso管理體系提出的改進建議或希望公司各部門注意的事項，導(dǎo)致公司**層錯誤地認為“公司iso管理體系就存在這么幾個不合格”。 2.末次會議參加人員，在某些公司存在**不參與、被審部門負責(zé)人不參與，參與的人員除了內(nèi)審組，就是各被審部門派出的辦事員代表。 8、內(nèi)審不符合整改與跟蹤和驗證 1.被審部門對內(nèi)審不符合原因分析查找確定有可能敷衍了事。 2.被審部門不能對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題舉一反三開展自查自糾。 3.被審部門在整改過程中，看到的只是一個點，沒有考慮到一個面，出現(xiàn)了補東墻漏西墻的情況。 4.內(nèi)審組對不符合的整改跟蹤驗證走過程走形式，沒有嚴(yán)格按照五步曲的方法驗證，以起到杜絕同樣或類似的不符合再次發(fā)生。 5.內(nèi)審組對符合的整改跟蹤驗證時忽略了對措施實施證據(jù)的追蹤，只是相信了不符合報告上所填寫的。 總結(jié) iso管理體系內(nèi)審工作流程： ＊明確內(nèi)審目的（目標(biāo)）→＊確定內(nèi)審依據(jù)→＊組建內(nèi)審組→＊任命內(nèi)審組長→＊策劃編寫內(nèi)審計劃→＊組織編寫內(nèi)審檢查表→＊修正內(nèi)審檢查表→＊內(nèi)審前內(nèi)審組會議→＊實施內(nèi)審（**會議→現(xiàn)場內(nèi)審→末次會議）→＊內(nèi)審不符合整改與跟蹤驗證→＊編寫并下發(fā)內(nèi)審報告 每次內(nèi)審工作結(jié)束后： 1.根據(jù)內(nèi)審成員的表現(xiàn)，評定出優(yōu)秀的內(nèi)審成員給予相應(yīng)的獎勵 2.綜合考慮被審部門的配合與審核結(jié)果，評定出優(yōu)秀的被審部門給予相應(yīng)的獎勵 3.向公司**報告本次內(nèi)審的結(jié)果，尤其是對公司iso管理體系運行實施提出的改進建議
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